2025专业技术人员继续教育法治思维与职业合规试题及答案

2025专业技术人员继续教育法治思维与职业合规试题及答案

1 企业合规管理的核心目标是（ ）

A. 提升企业经营业绩

B. 预防和控制法律与合规风险

C. 简化内部管理流程

D. 应对监管部门检查

参考答案：B

解析：合规管理的核心在于通过建立合规体系、开展风险评估等措施，预防和控制企业及员工行为违反法律法规、行业规范的风险；A、C、D 是合规管理的衍生效果，非核心目标，故选 B。

2 《民法典》规定，专业技术人员在提供技术服务时造成他人损害的，若存在故意或重大过失，应承担（ ）

A. 行政责任

B. 刑事责任

C. 侵权责任

D. 违约责任

参考答案：C

3 企业合规管理体系中，合规培训的核心目标是（ ）

A. 提升员工专业技能

B. 满足监管部门检查要求

C. 增强员工合规意识和风险防控能力

D. 完善企业管理制度

参考答案：C

4 根据《行政复议法》，专业技术人员对行政机关的技术资质审批决定不服的，申请行政复议的期限为自知道该决定之日起（ ）

A. 15 日内

B. 30 日内

C. 60 日内

D. 90 日内

参考答案：C

5 专业技术人员在数字化转型项目中处理用户数据时，首要遵守的合规要求是（ ）

A. 数据处理效率

B. 数据存储安全

C. 数据共享便捷性

D. 数据价值最大化

参考答案：B

6 企业合规师在开展合规风险评估时，首要步骤是（ ）

A. 制定风险应对方案

B. 识别合规风险点

C. 开展合规培训

D. 出具合规审计报告

参考答案：B

7 《民法典》中与专业技术人员职业行为密切相关的基本要求有（ ）

A. 保护财产权利

B. 维护人格尊严

C. 追究侵权责任

D. 遵循诚实信用原则

参考答案：ABCD

解析：《民法典》对职业行为的规范包括保护财产权、维护人格尊严、明确侵权责任追究，且诚实信用是贯穿职业活动的核心原则，均与专业技术人员履职直接相关，sulaixue.com故选 ABCD。

8 企业合规管理体系应包含的核心要素有（ ）

A. 制定合规政策

B. 设立合规机构

C. 开展合规培训

D. 进行合规审查

参考答案：ABCD

9 处理合规风险与业务需求冲突时，专业技术人员可采取的策略有（ ）

A. 优先满足业务需求，后续补充合规手续

B. 评估风险等级，制定合规解决方案

C. 与业务部门协商调整方案以符合合规要求

D. 向合规管理部门寻求专业支持

参考答案：BCD

10 合规培训应包含的核心内容有（ ）

A. 最新法律法规更新解读

B. 行业合规风险案例分析

C. 单位内部合规制度讲解

D. 职业伦理与道德规范

参考答案：ABCD

解析：合规培训需兼顾法规政策、案例警示、内部制度及职业伦理，确保员工全面掌握合规要求，提升实践应用能力，故选 ABCD。