2016证券从业《证券市场基础法律法规》试题:投资主办人

编辑时间: 2016-04-28 13:08:18     来源:速来学整理sulaixue.com


 2016证券从业《证券市场基础法律法规》试题:投资主办人

组合型选择题
 
不得注册为投资主办人的情形有( )。
 
Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
 
Ⅱ.被协会采取纪律处分未满2年
 
Ⅲ.未通过证券从业人员年检
 
Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
 
A.Ⅰ、Ⅱ
 
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
 
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
 
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
 
    
 
【正确答案】 D
 
【答案解析】 本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:(1)不符合本规范第三十一条规定的条件;(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;(3)被协会采取纪律处分未满2年;(4)未通过证券从业人员年检;(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(6)其他情形。
 
  
 


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