证券公司申请期货业务中间介绍资格时,( )客户交易结算资金第三方存管制度

编辑时间: 2018-11-22 11:10:14     来源:速来学整理sulaixue.com


证券公司申请期货业务中间介绍资格时,( )客户交易结算资金第三方存管制度

证券公司申请期货业务中间介绍资格时,( )客户交易结算资金第三方存管制度。

A.可以不采用

B.3个月内建立

C.必须已建立

D.不得采用

答案 C

解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第5条的规定,证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:(1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;(2)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;(3)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;(4)配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;(5)已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;(6)具有满足业务需要的技术系统;(7)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
 



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