证券从业资格法律法规科目主要考哪些内容

证券从业资格法律法规科目主要考哪些内容

第一章 证券市场基本法律法规

重要考点举例：公司的种类；

股份有限公司的设立方式与程序；

合伙企业的种类；特殊普通合伙企业的内容；

有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称；

有限合伙企业的特殊性；

违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任；

证券发行和交易的 “三公”原则；

证券发行、交易活动禁止行为的规定股票上市的条件、申请和公告；

债券上市的条件和申请；

上市公司收购的方式；

基金财产的独立性要求；

证券公司客户交易结算资金管理的规定。

第二章 证券经营机构管理规范

重要考点举例：证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求；

证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定；

证券公司跨墙人员基本行为规范；

反洗钱的定义；

洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求；

涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求；证券公司风险控制指标基本规定；

证券公司流动性风险管理的目标对经营机构违反适当性管理规定的监管措施；

证券业从业人员执业行为准则；廉洁从业有关规定；

客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求；

掌握证券公司信息技术治理中的权责分配机制；

掌握证券公司信息技术合规与风险管理；

掌握证券公司信息系统运行各环节的安全管理要求；

第三章 证券公司业务规范

重要考点举例：科创板定位、投资者适当性管理要求；

存托凭证的定义、存托人与托管人职责、投资者保护机制；

沪伦通的定义、投资者适当性管理要求；

经纪业务的禁止行为；证券、期货投资咨询业务的管理规定；

财务顾问业务的业务许可情况；

证券公司发行与承销业务的内部控制规定；

违反证券发行与承销有关规定的法律责任；

证券自营业务相关风险控制指标；

证券资产管理业务的一般性规定；

资产管理业务禁止行为的有关规定。融资融券业务的账户体系；

融资融券业务所形成的债权担保的有关规定；

股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则；

主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则；

证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定；

证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为

第四章 证券市场违法违规及法律责任

重要考点举例：非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准并熟悉其法律责任；

违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定；

诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定；

利用未公开信息交易的刑事责任及行政责任的认定；

内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；

操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；

在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任认定；