网上投资者单市场连续（ ）个月内累计出现（ ）
网上投资者单市场连续（ ）个月内累计出现（ ）次网上申购中签但未足额缴款的情形时网上投资者单市场连续（ ）个月内累计出现（ ）次网上申购中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购次日
2020-11-29
下列说法正确的是可转债债券价格
下列说法正确的是可转债债券价格下列说法正确的是（ ）A.可转债债券价格出现较大波动，可能直接导致本金亏损。B.可转换公司债券价格出现异常波动，交易所根据市场需要对其实施盘中临时停牌，可能直接导致本金亏损
2020-11-29
最近一期末经审计的（ ）不低于人民币（ ）的上
最近一期末经审计的（ ）不低于人民币（ ）的上市公司发行的可转债、创业板上市公司发行的可转债最近一期末经审计的（ ）不低于人民币（ ）的上市公司发行的可转债、创业板上市公司发行的可转债，以及相关法律、
2020-11-29
可转债会有以下哪些条款？1、债券条款 2、转股条
可转债会有以下哪些条款？1、债券条款 2、转股条款 3、赎回条款 4、回售条款 5、下修条款可转债会有以下哪些条款？1、债券条款 2、转股条款 3、赎回条款 4、回售条款 5、下修条款A、1 2 3 4B、1 2 3 5C、1 2 4 5
2020-11-29
投资者网上申购可转债，在12个月内累计3次中签但
投资者网上申购可转债，在12个月内累计3次中签但未足额缴款（放弃申购），将投资者网上申购可转债，在12个月内累计3次中签但未足额缴款（放弃申购），将：A、自最后一次申购放弃的次天起三个月内不得参与网上新股
2020-11-29
投资者从以下哪种途径获取可转债
投资者从以下哪种途径获取可转债投资者从以下哪种途径获取可转债？1、可转债发行时进行时申购获得；2、二级市场直接买入获得；3、原股东配售获得A、1、2B、1、3C、2、3D、1、2、3答案：D解析：投资者可以通过发行
2020-11-29
可转债转股是投资者选择权利而非义务，投资者可
可转债转股是投资者选择权利而非义务，投资者可以选择转股，也可以选择不转股而继续持有可转债可转债转股是投资者选择权利而非义务，投资者可以选择转股，也可以选择不转股而继续持有可转债对错答案：对解析：&l
2020-11-29
可转债可视作“债券+股票看涨期权的组合”对吗
可转债可视作“债券+股票看涨期权的组合”对吗判断：可转债可视作“债券+股票看涨期权的组合”对错答案：对解析：可转债本质上是一个普通债券和一份股票看涨期权的组合,其价格和正股的价格有
2020-11-29
广发证券可转债风险测评答案
广发证券可转债风险测评答案广发证券可转债交易权限开通需要进行可转债测试，90分以上如果还未通过，且出现适当性不匹配，则说明，需要重新进行风险测评。风险测评流程：广发证券app首页-业务办理-风险测评广发证
2020-10-29
广发证券可转债交易权限开通测试答案
广发证券可转债交易权限开通测试答案近期可转债的疯狂炒作遭到了监管，各大证券公司需要对可转债重新评估开通，以下为速来学考试网sulaixue.com独家整理的广发证券可转债交易权限开通测试试题及答案。如果测试提
2020-10-27
金融机构直接融资的特点
金融机构直接融资的特点“直接融资”，亦称“直接金融”，是指没有金融中介机构介入的资金融通方式。直接融资领域中的金融机构职能是充当投资者和筹资者之间的经纪人。直接金融机构是在直接
2020-10-26
金融创新深化的具体体现是什么
金融创新深化的具体体现是什么金融创新深化的具体体现：(1)在有组织的金融市场中，结构化票据、交易所交易及基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易;(2)从功能上看，天气衍
2020-10-26
有面额股票的特点包括
有面额股票的特点包括有面额股票的特点包括( )。
Ⅰ 可以明确表示每一股所代表的股权比例
Ⅱ 可以为股票发行价格的确定提供依据
Ⅲ 不利于股票分割
Ⅳ 发行或转让价格较灵活
2019-05-05
根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括
根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括( )。
Ⅰ 股权类资产的远期合约 Ⅱ 债权类资产的远期合约
Ⅲ 远期利率协议 Ⅳ 远期汇率协议
A.Ⅲ
2019-05-05
非证券金融市场包括
非证券金融市场包括非证券金融市场包括( )。
Ⅰ 信托市场 Ⅱ 融资租赁市场
Ⅲ 外汇市场 Ⅳ 货币市场
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2019-05-05
下列不属于汇率高低的决定因素的是
下列不属于汇率高低的决定因素的是下列不属于汇率高低的决定因素的是( )。
A.货币购买力
B.外汇供求
C.劳动力
D.市场预期
答案：C
解析：汇率的高低由不同国
2019-05-05
下列属于影响债券期限的主要因素的是
下列属于影响债券期限的主要因素的是下列属于影响债券期限的主要因素的是( )。
A.借贷资金市场利率水平
B.筹资者的资信
C.债券期限长短
D.债券的变现能力
答案：D
2019-05-05
证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求
证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息的情况是证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息的情况是( )。
A.该公司的股票交易发生小幅波
2019-05-05
关于债券与股票的区别，下列说法错误的是
关于债券与股票的区别，下列说法错误的是关于债券与股票的区别，下列说法错误的是( )。
A.债券是债权凭证，只有收取利息和本金的权利，无权参与公司决策
B.股票的发行主体有中央政府、金融机
2019-05-05
中证规模指数中，定位于大盘指数的是
中证规模指数中，定位于大盘指数的是中证规模指数中，定位于大盘指数的是（ ）。A、中证100指数 B、中证200指数 C、中证500指数 D、中证700指数 【答案】A【解析】中证100指数定位于大盘指数。
2017-11-25
下列关于资产管理业务的风险控制要求说法错误的
下列关于资产管理业务的风险控制要求说法错误的是下列关于资产管理业务的风险控制要求说法错误的是（ ）。A、证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险 B、证券公司设立
2017-11-25
形成“内部人控制”的资产重组方式的是
形成“内部人控制”的资产重组方式的是形成“内部人控制”的资产重组方式的是（ ）。A．交叉控股B．股权协议转让C．股权回购D．表决权信托与委托书答案：A解析：交叉控股的一大特点是企业
2017-08-17
在量化投资中，数据挖掘的主要技术不包括
在量化投资中，数据挖掘的主要技术不包括在量化投资中，数据挖掘的主要技术不包括（ ）。A．分类B．关联分析C．预测D．机器学习答案：D解析：在量化投资中，数据挖掘的主要技术包括：①关联分析；②分类；③预
2017-08-17
2016年证券从业《证券市场基础法律法规》考试辅
2016年证券从业《证券市场基础法律法规》考试辅导：证券的托管和存管【知识点】证券公司经纪业务中的三方存管（证券的托管和存管） 《证券登记结算管理办法》关于证券的托管和存管的相关规定如下： （1）投资者
2016-04-28